123性爱网 海富通中证A100指数(LOF)C: 海富通中证A100指数证券投资基金(LOF)基金合同

牛牛在线(正)精品视频 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）        基金合同 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同           基金管制东谈主：海富通基金管制有限公司            基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                       二〇二五年三月 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                                                                              基金合同                                                   目              录 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同                        一、序言   （一）签订《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》                                     （以下 简称“本基金合同”）的认识、依据和原则   签订本基金合同的认识是明确本基金合同当事东谈主的权利义务、门径海富通中 证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的运作，保护基金 份额执有东谈主的正当权益。   签订本基金合同的依据是《中华东谈主民共和国民法通则》、                           《中华东谈主民共和国合 同法》、    《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                   （以下简称《基金法》）、                              《证券投资基 金运作管制办法》        （以下简称《运作办法》）、                    《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以下简 称《销售办法》       ）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制章程》                                （以下简 称《流动性章程》        ）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》 （以下简称《指数基金带领》）过火他法律法例的相关章程。   签订本基金合同的原则是对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额执有东谈主的 正当权益。   （二）本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、本基金合同和其他相关法律法 规章程召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中 国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实践性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误欺压未达约定认识、 指数编制机构住手办事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产， 但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证 基金份额执有东谈主的最低收益。   （三）本基金合同是约定本基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献， 其他与本基金连接的触及本基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表 述，如与本合同不一致或壅塞的，均以本基金合同为准。本基金合同确当事东谈主包 括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资者自依本基金合同取得 本基金基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其执有基金份 额的步履本人即标明其对本基金合同的承认和接受。基金份额执有东谈主看成本基金 合同当事东谈主并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同确当事东谈主按 照《基金法》、本基金合同过火他相关法律法例章程享有权利、承担义务。   （四）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱 大幅波动以至出现较大死亡的风险，以及与蜕变企业、境外刊行东谈主、中国存托凭 证刊行机制以及来去机制等连接的风险。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                          基金合同                        二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：            指海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）； 基 金 合 同 或 本 基 金 合 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基 同：                 金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充； 招募说明书：             指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招                    募说明书》过火更新； 发售公告：              指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基                    金份额发售公告》 托管契约               指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托                    管契约》过火任何有用纠正和补充； 基金家具尊府纲领：          指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基                    金家具尊府纲领》过火更新； 中国证监会：             指中国证券监督管制委员会； 中国银监会：             指中国银行业监督管制委员会； 《基金法》：             指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常                    务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实                    施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及常常作念出                    的纠正； 《销售办法》：            指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7                    月 1 日起实施的《证券投资基金销售管制办法》及不                    时作念出的纠正； 《运作办法》：            指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                         基金合同                    月 1 日起实施的《证券投资基金运作管制办法》及不                    时作念出的纠正； 《信息走漏办法》：          指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                    实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修                    改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券                    投资基金信息走漏管制办法》及常常作出的纠正； 《业务规则》             指《海富通基金管制有限公司通达式基金业务规则》 元：                 指东谈主民币元； 基金管制东谈主：             指海富通基金管制有限公司； 基金托管东谈主：             指中国银行股份有限公司； 注册登记业务：            指本基金登记、存管、过户、清理和交收业务，具体                    内容包括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、                    清理及基金来去证实、披发红利、建立并督察基金份                    额执有东谈主名册等； 注册登记机构：            指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构                    为海富通基管制有限公司或接受海富通基金管制有                    限公司寄托代为办理注册登记业务的机构。对于投资                    者通过销售机构提交的基金来去业务请求（包括基金                    认购、申购、赎回、调理、转托管、分成方式树立等），                    其最终处理结果以注册登记机构的证实为准; 投资者：               指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和                    法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其                    他投资者； 个东谈主投资者：             指依据中国相关法律法例不错投资于证券投资基金                    的天然东谈主； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              基金合同 机构投资者：             指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准                    成立和有用存续并照章不错投资于证券投资基金的                    企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：         指适合《及格境外机构投资者境内证券投资管制办                    法》及连接法律法例章程不错投资于在中国境内照章                    召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额执有东谈主大会：         指按照本基金合同第九部分之章程召集、召开并由基                    金份额执有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议； 基金召募期：             指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核                    准的基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长                    不逾越 3 个月； 基金合同见效日：           指募迷惑束，基金召募的基金份额总额、召募金额和                    基金份额执有东谈主东谈主数适合连接法律法例和基金合同                    章程的，基金管制东谈主依据《基金法》向中国证监会办                    理备案手续后，中国证监会的书面证实之日； 存续期：               指本基金合同见效至拆开之间的不如期期限； 责任日：               指上海证券来去所和深圳证券来去所的正常来去日； 认购：                指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的章程申                    请购买本基金基金份额的步履； 申购：                指在本基金合同见效后的存续时间，投资者请求购买                    本基金基金份额的步履； 赎回：                指在本基金合同见效后的存续时间，基金份额执有东谈主                    按基金合同章程的条件要求基金管制东谈主购回本基金                    基金份额的步履； 上市来去：              基金合同见效后投资者通过深圳证券来去所会员单 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                 基金合同                    位以集中竞价的方式买卖基金份额的步履； 日常来去：              指场外申购和赎回等场外基金来去，以及场内申购和                    赎回及上市来去等场内基金来去； 基金调理：              指基金份额执有东谈主按基金管制东谈主章程的条件，请求将                    其执有的基金管制东谈主管制的某一基金的基金份额转                    换为基金管制东谈主管制的其他基金的基金份额的步履； 转托管：               指基金份额执有东谈主将其基金账户内的某一基金的基                    金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的步履； 指示：                指基金管制东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托                    管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：              指适合《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，                    取得基金代销业务资历并接受基金管制东谈主寄托，代为                    办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：              指基金管制东谈主及本基金代销机构； 基金销售网点：            指基金管制东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网                    点； 章程媒介：              指适合中国证监会章程条件的用以进行信息走漏的                    宇宙性报刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包                    括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基                    金电子走漏网站）等媒介； 深圳证券账户：            指在中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司开                    设的深圳证券来去所东谈主民币普通股票账户(简称“A 股                    账户”)或证券投资基金账户(简称“基金账户”)，投                    资者通过深圳证券来去所来去系统办理基金来去、申                    购、赎回等业务时需执有深圳证券账户； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                     基金合同 基金账户：              指注册登记机构为基金投资者开立的记录其执有的                    由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及                    其变动情况的账户； 来去账户：              指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售                    机构办理认购、申购、赎回、调理及转托管等业务而                    引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 证券登记系统：            指中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司证券                    登记结算系统； 注册登记系统：            指中国证券登记结算有限背负公司通达式基金注册                    登记系统，又简称为 TA 系统； 系统内转托管：            投资者将其执有的基金份额在注册登记系统内不同                    销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会                    员单元（席位）之间进行转托管的步履； 跨系统转登记：            投资者将其执有的 A 类基金份额在注册登记系统和                    证券登记结算系统间进行转登记的步履； 通达日：               指为投资者办理基金申购、赎回等业务的责任日； T 日：               指投资者向销售机构提议申购、赎回或其他业务请求                    的通达日； T+n 日：             指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个责任日，n 指天然数； 基金收益：              指基金投资所得股票红利、股息、债券利息、证券投                    资收益、证券执未必间公允价值变动、银行进款利息                    以过火他正当收入； 基金金钱总值：            指基金执有的各样有价证券、银行进款本息、应收款                    项以及以其他金钱等神态存在的基金财产的价值总                    和； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                        基金合同 基金金钱净值：            指基金金钱总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：            指以推测日基金财产净值除以推测日基金份额余额                    所得的单元基金份额的价值； 基金份额类别：            本基金根据申购费、销售办事费收取方式及来去方式                    的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别                    分裂树立代码，分裂推测和公告基金份额净值和基金                    份额累计净值 A 类基金份额：           指在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类                    别基金金钱入网提销售办事费的基金份额，A 类基金                    在深圳证券来去所上市来去，通畅场内、场外申购赎                    回 C 类基金份额：           指从本类基金金钱入网提销售办事费，并不再收取申                    购用度的基金份额，C 类基金份额不上市来去，仅开                    通场外申购赎回 销售办事费：             指从基金财产入网提的，用于本基金商场膨胀、销售                    以及基金份额执有东谈独揽事的用度 法律法例：              指中华东谈主民共和国现行有用的法律、行政法例、司法                    解释、方位法例、方位规章、部门规章过火他门径性                    文献以及对于该等法律法例的常常修改和补充； 《流动性章程》：           指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1                    日起实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风                    险管制章程》及颁布机关对其常常作念出的纠正 流动性受限金钱：           指由于法律法例、监管、合同或操作艰苦等原因无法                    以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在                    定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                         基金合同                    限的新股及非公拓荒行股票、金钱支执证券、因刊行                    东谈主债务背信无法进行转让或来去的债券等 《指数基金带领》        ：           指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日                    实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——                    指数基金带领》及颁布机关对其常常作念出的纠正 不可抗力：              指任何无法料思、无法克服、无法幸免的事件和因素，                    包括但不限于激流、地震过火他天然灾害、干戈、疫                    情、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发                    停电、电脑系统或数据传输系统非正常住手以过火他                    突发事件、证券来去时事非正常暂停或住手来去等。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                   三、基金的基本情况   （一）基金称号   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）   （二）基金的类别   股票型   （三）基金的运作方式   上市契约型通达式   （四）上市来去所   深圳证券来去所   （五）基金投资认识    本基金接纳指数化投资方式，通过有用的投资要道敛迹和数目化风险管制手 段，欺压基金投资组合相对于事迹相比基准的偏离度，完了对事迹相比基准的有 效追踪。本基金管制东谈主将力求欺压本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均 追踪偏离度的皆备值不逾越 0.35%，年化追踪舛误小于 4％。   （六）基金份额源泉面值和认购用度    本基金的源泉面值为东谈主民币 1.00 元    本基金认购费率最高不逾越 5%，具体费率按《招募说明书》的章程扩充。   （七）基金最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   （八）基金存续期限   不如期 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （九）基金份额的类别    本基金根据申购费、销售办事费收取方式及来去方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。    在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金金钱入网提销售服 务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金金钱入网提销售办事费，并不 再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分裂树立代码。A 类基金份额通过场外和场内 两种方式申购、赎回，并在来去所上市来去（场内份额上市来去，场外份额不上 市来去），A 类基金份额执有东谈主可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方 式申购、赎回，不在来去所上市来去。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分裂推测和公告各样基金份额净值和各样基金份额累计 净值。    投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。在适合连接法律法例和基金份额上 市条件的前提下，本基金管制东谈主不错请求本基金某类或多类基金份额在深圳证券 来去所上市来去。    根据基金运作情况，基金管制东谈主可在不违犯法律法例的章程、基金合同的约 定以及对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协 商，住手现存基金份额类别的销售、变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或变更收费方式、或者加多新的基金份额类别等，调整前基金管制东谈主需及 时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额执有东谈主大会。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同                四、基金份额的发售与认购   （一）发售时候    本基金召募期限自基金份额发售之日起不逾越 3 个月，具体发售时候由基 金管制东谈主根据连接法律法例以及本基金合同的章程确定，并在基金份额发售公告 中走漏。   （二）发售方式   本基金通过场外和场内两种方式公拓荒售。场外将通过基金管制东谈主的直销网 点及基金代销机构的代销网点发售（具体名单见基金份额发售公告）。场内将通 过深圳证券来去所内具有相应业务资历的会员单元发售（具体名单见基金份额发 售公告或连接业务公告）。尚未取得相应业务资历，但属于深圳证券来去所会员 的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券来去所来去系统参与 本基金的上市来去。本基金认购采纳全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期 内可屡次认购，认购一领受理不得解除。   基金发售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表发售机 构照实接收到认购请求。认购的证实以注册登记机构或基金管制公司的证实结果 为准。对于认购请求及认购份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善应用正当 权利。   （三）发售对象   本基金的发售对象为个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （四）基金认购用度   本基金认购费率最高不逾越认购金额的 5%，具体扩充费率在招募说明书中 列示。场内会员单元应按照场外认购费率设定投资者场内认购的认购用度。基金 认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场膨胀、销售、注册登记等召募期 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              基金合同 间发生的各项用度。   （五）认购份额的推测方法 认购金额。推测公式为：   （1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；   （2）认购用度 = 认购金额－净认购金额；   （3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额源泉面值。   基金场内认购接纳份额认购的方式。推测公式为：   （1）净认购金额＝挂牌价钱×认购份额   （2）认购用度＝挂牌价钱×认购份额×认购费率   （3）认购金额＝净认购金额＋认购用度   （4）利息折算的份额＝利息/挂牌价钱 四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   场内认购金额推测结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入。利息折算的份额保留至整数位（最小单元为1份），余额计入基金财产。 通例，结合商场实践情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售 公告》。   （六）召募时间认购资金利息的处理方式   本基金的认购款项在基金召募时间产生的利息在基金合同见效后将折算为 基金份额，归基金份额执有东谈主通盘。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为 准。   （七）基金认购的具体章程   投资者认购原则、认购名额、认购份额的推测公式、认购时候安排、投资者 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管制东谈主根据连接法律法例以及本 基金合同的章程确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中走漏。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   （八）基金召募时间召募的资金应当存入挑升账户，在基金募迷惑束前任何 东谈主不得动用。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                     五、基金的备案   （一）基金备案的条件   本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金管制东谈主应当按照章程办理验资 和基金备案手续：   （二）基金的备案   基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管制东谈主应当自召募期限 届满之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向 中国证监会提交验资叙述，办理基金备案手续。   （三）基金合同的见效 赐与公告。 金募迷惑束前任何东谈主不得动用。   （四）基金召募失败的处理方式   基金召募期限届满，不可得志基金备案的条件的，则基金召募失败。基金管 理东谈主应当： 行同期进款利息。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             基金合同   （五）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和金钱范围   本合同存续期内，基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财产净值低于东谈主 民币 5000 万元的，基金管制东谈主应当实时叙述中国证监会；贯串 20 个责任日出现 前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会说明原因和报送处理决议。   法律法例或监管部门另有章程的，按其章程办理。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同                 六、基金份额的上市来去   本基金为上市契约型通达式基金，投资者不错通过上市来去、场外申购赎回、 场内申购赎回三种方式，完了A类基金份额的日常来去。如无特殊说明，本纯粹 定仅适用于基金A类基金份额。   将来，基金管制东谈主在履行连接要道后也可请求本基金C类基金份额等其他份 额类别上市来去，基金管制东谈主可根据需要修改基金合同连接内容，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   一、 基金份额的上市来去   基金合同见效后，基金管制东谈主不错根据相关章程，请求本基金的基金份额上 市来去。   深圳证券来去所。   本基金合同见效后三个月内源泉在深圳证券来去所上市来去。   在确定上市来去的时候后，基金管制东谈主最迟在上市前3个责任日在章程报刊 和网站上刊登公告。   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一来去日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅戒指，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为100份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为0.001元东谈主民币；   （5）本基金上市来去遵命《深圳证券来去所来去规则》过火他相关章程。   本基金上市来去的用度按照深圳证券来去所的相关章程办理。   本基金在深圳证券来去所挂牌来去，来去行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一来去日的基金份额净值。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   发生下列情形之一时，本基金应暂停上市：   （1）基金份额执有东谈主数贯串20个责任日低于1000东谈主；   （2）基金总份额贯串20个责任日低于2亿份；   （3）违犯国度法律、行政法例，中国证监会决定暂停本基金上市；   （4）深圳证券来去所合计须暂停上市的其他情形。   暂停上市情形排斥后，基金管制东谈主可向深圳证券来去所提议收复上市请求；经 深圳证券来去所核准后，可收复本基金上市。   发生下列情况之一时，本基金应拆开上市来去：   （1）自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因的；   （2）基金合同拆开；   （3）基金份额执有东谈主大会决定拆开上市；   （4）深圳证券来去所合计须拆开上市的其他情况。   发生上述拆开上市情形时，由证券来去所拆开其上市来去，基金管制东谈主报经 中国证监会备案后拆开本基金的上市，并在章程报刊和网站上刊登拆开上市公 告。 连接章程内容进行调整的，本基金合同相应赐与修改，并按照新章程扩充，且此 项修改毋庸召开基金份额执有东谈主大会。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同            七、基金份额的申购、赎回与调理   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市来去、场外申购赎回、场内申购赎 回三种方式，完了基金份额的日常来去。C 类基金份额不上市来去，也不开设场 内申购、赎回的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。   （一）申购与赎回的时事   投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券来去所来去系统办理申购、赎回 业务，场内代销机构为基金管制东谈主指定的具有基金代销业务资历的深圳证券来去 所会员单元。投资者还可使用通达式基金账户，通过基金管制东谈主、场外代销机构 柜台系统办理申购、赎回业务。   投资者应当在基金管制东谈主和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的 营业时事或按基金管制东谈主和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购 和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管制东谈主在招募说明书、发售公 告或其他公告中列明。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）申购与赎回办理的通达日实时候   本基金的通达日为本合同见效后基金管制东谈独揽理申购或赎回之日，具体业务 办理时候以销售机构公布的时候为准。   若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时候变更或其他独特情况，基金 管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整并公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调理 请求的，视为下一个通达日提议的请求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理 该类别基金份额申购、赎回时候所在通达日的价钱。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   本基金的申购自基金合同见效日起不逾越 3 个月的时候源泉办理。   本基金的赎回自基金合同见效日起不逾越 3 个月的时候源泉办理。   在确定申购源泉时候与赎回源泉时候后，由基金管制东谈主最迟于申购或赎回开 始前 3 个责任日在章程媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行推测； 回以份额请求； 时，需遵循深圳证券来去所及中国证券登记结算有限背负公司的连接业务规则。 若连接法律法例、中国证监会、深圳证券来去所或中国证券登记结算有限背负公 司对场内申购、赎回业务规则有新的章程，将按照新章程扩充； 对该基金份额执有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购证实日历在 先的基金份额先赎回，申购证实日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎 回费率； 业务办理时候结果后不得解除； 最迟应在新的原则实施前 3 个责任日在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的要道 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   基金投资者须按销售机构章程的手续，在通达日的业务办理时候内提议申购 或赎回的请求。   投资者申购本基金，须按销售机构章程的方式全额托付申购款项。   投资者提交赎回请求时，其在销售机构（网点）必须有饱和的基金份额余额。   T 日章程时候受理的请求，正常情况下，基金管制东谈主应自身或寄托注册登记 机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回请求的有用性进行证实。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的证实情况。   基金销售机构受理请求并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回请求。申购和赎回请求的证实以基金管制东谈主或其寄托的注册登记 机构或的证实结果为准。   申购接纳全额交款方式，若资金在章程时候内未全额到账则申购不凯旋，申 购款项将反璧投资者账户。   投资者赎回请求成交后，基金管制东谈主应通过注册登记机构及连接基金销售机 构按章程向投资者支付赎回款项，赎回款项在自接受基金投资者有用赎回请求之 日起不逾越 7 个责任日的时候内划往投资者银行账户。在发生无数赎回时，赎回 款项的支付办法按本基金合同和相关法律法例章程处理。   （五）申购与赎回的数额戒指 制，基金管制东谈主进行前述调整必须提前 3 个责任日在章程媒介上公告。 基金管制东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益， 具体请参见连接公告。   （六）申购份额与赎回金额的推测方式 定，并在招募说明书中列示。申购的有用份额为按实践证实的申购金额在扣除申 购用度后，以请求当日相应类别的基金份额净值为基准推测，场内申购份额的计 算接纳截尾法保留至整数位，不及 1 份部分对应的申购资金将复返给投资者。场 外申购份额的推测以四舍五入的方法保留少许点后两位，由此舛误产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘，本基金的申购金额包括申购用度和 净申购金额。其中，   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值 当日相应类别基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金 额，各推测结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。   （七）申购和赎回的用渡过火用途 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             基金合同 额的 5％，其中对于执续执有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。 率越低，申购用度就是申购金额减净申购金额（见前述推测公式）。实践扩充的 申购费率在招募说明书中载明。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单 笔分裂推测。 实践扩充的赎回费率在招募说明书中载明。 于本基金的商场膨胀、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金 份额不收取申购用度。   本基金的赎回用度由基金份额执有东谈主承担，其中对于执续执有期少于 7 日的 投资者收取的赎回费全额归入基金财产，对执续执有期满 7 日或以上的，不低于 赎回费总额 25%的部分归入基金财产（具体比例见招募说明书），其余部分用于 支付注册登记费等连接手续费。 回费率。费率如发生变更，基金管制东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前 2 个责任日在章程媒介上公告。   （八）申购与赎回的注册登记 解除。 加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 权益并办理相应的注册登记手续。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 调整，并最迟于源泉实施前 3 个责任日在章程媒介上公告。   （九）无数赎回的认定及处理方式   单个通达日中，本基金的基金份额净赎回请求（赎回请求总份额扣除申购总 份额后的余额）与净调理出请求（调理出请求总份额扣除调理入请求总份额后的 余额）之和逾越上一日基金总份额的 10%，为无数赎回。   出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据本基金那时的金钱组合气象决定接受 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管制东谈主合计有智商兑付投资者的全部赎回请求 时，按正常赎回文节扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主合计兑付投资者的赎回请求有不毛，或 合计兑付投资者的赎回请求进行的金钱变现可能使基金财产净值发生较大波动 时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下， 对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个基金份额执有东谈主申 请赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，确定该基金份额执有东谈主当日受理的赎 回份额；未受理部分除投资者在提交赎回请求时选拔将当日未获受理部分赐与撤 销者外，延长至下一通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。转入下一开 放日的赎回请求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额执有东谈主逾越基金总份额 30%的赎 回请求（简称“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金管制东谈主应当脱期办理赎回请求。 基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提下， 优先证实其他赎回请求东谈主（简称“小额赎回请求东谈主”）的赎回请求：若小额赎回 请求东谈主的赎回请求在当日赐与全部证实，则基金管制东谈主在仍可接受赎回请求的范 围内对大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例证实，对大额赎回请求东谈主未予证实的赎 回请求脱期办理；若小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未予全部证实，则对未确 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              基金合同 认的赎回请求（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的全部赎回 请求）脱期办理。脱期办理的赎回请求适用本条章程的脱期赎回或取消赎回的规 则；同期，基金管制东谈主应当对脱期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。   （3）当发生无数赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或招 募说明书章程的其他方式，在 3 个责任日内请教基金份额执有东谈主，说明相关处理 方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （4）暂停接受和减速支付：本基金贯串 2 个通达日以上(“以上”含本数， 下 同)发生无数赎回，如基金管制东谈主合计有必要，可暂停接受赎回请求；仍是接受 的赎回请求不错减速支付赎回款项，但减速期限不得逾越 20 个责任日，并应当 在章程媒介上公告。   （十）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金管制东谈主无法受理投资者的申购请求；   （2）证券来去时事来去时候非正常停市，导致基金管制东谈主无法推测当日基 金财产净值；   （3）发生本基金合同章程的暂停基金财产估值情况；   （4）基金财产范围过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额执有东谈主的利益的情形；   （5）基金管制东谈主合计会影响或挫伤现存基金份额执有东谈主利益的某笔或某些 申购；   （6）基金管制东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者执有基 金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相笼罩 50%集中度的情形时；   （7）面前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   （8）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述暂停申购情形之一的，申购款项将反璧投资者账户。发生上述（1）、 （2）、（3）、（4）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当根据 相关章程，在章程媒介上公告。   基金管制东谈主断绝或暂停接受申购的方式包括：   （1） 断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购请求；   （2） 断绝接受、暂停接受某个或某数个责任日的全部申购请求；   （3） 按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个责任日的申购请求。   在暂停申购的情形排斥时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理并照章公 告。   （1）因不可抗力导致基金管制东谈主无法支付赎回款项；   （2）证券来去时事来去时候非正常停市，导致基金管制东谈主无法推测当日基 金财产净值；   （3）基金贯串发生无数赎回，根据本基金合同章程，不错暂停接受赎回申 请的情况；   （4）发生本基金合同章程的暂停基金财产估值的情况；   （5）面前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管制东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项；   （6）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东谈主应当在当日向中国证监会备案，并实时公 告。已接受的赎回请求，基金管制东谈主应当足额支付；如暂时不可足额支付，应当 按单个赎回请求东谈主已被接受的赎回请求量占已接受的赎回请求总量的比例分拨 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 给赎回请求东谈主，其余部分在后续通达日赐与支付。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并照章公 告。   （1）如果发生暂停的时候为一天，基金管制东谈主将于重新通达日，在章程媒 介，刊登基金重新通达申购或赎回的公告，并公告最近一个通达日各样基金份额 的基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时候逾越一天但少于两周，暂停结果，基金重新通达 申购或赎回时，基金管制东谈主将提前一个责任日，在章程媒介，刊登基金重新通达 申购或赎回的公告，并在重新通达申购或赎回日公告最近一个通达日各样基金份 额的基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时候逾越两周，暂停时间，基金管制东谈主应每两成全少 类似刊登暂停公告一次；当贯串暂停时候逾越两个月时，可对类似刊登暂停公告 的频率进行调整。暂停结果，基金重新通达申购或赎回时，基金管制东谈主应提前二 个责任日，在章程媒介贯串刊登基金重新通达申购或赎回的公告，并在重新通达 申购或赎回日公告最近一个通达日各样基金份额的基金份额净值。   （十一）基金调理   基金管制东谈主不错根据连接法律法例以及本基金合同的章程，在条件锻真金不怕火的情 况下提供本基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的调理办事。基金调理不错收 取一定的调理费，连接规则由基金管制东谈主届时根据连接法律法例及本基金合同的 章程制定并公告。   （十二）如期定额投资诡计   基金管制东谈主不错为投资者办理如期定额投资诡计，具体规则由基金管制东谈主在 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同       八、基金的非来去过户、转托管、冻结与质押   （一）非来去过户    基金注册登记机构只受理秉承、捐赠、司法强制扩充和经注册登记机构认 可的其他情况下的非来去过户。其中：    “秉承”指基金份额执有东谈主死亡，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；    “捐赠”仅指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基 金会或社会团体的情形；    “司法强制扩充”是指司法机构依据见效司法布告将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。    办理非来去过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的连接尊府，径直 向基金注册登记机构请求办理。    适合条件的非来去过户请求自请求受理日起二个月内办理；请求东谈主按基金注 册登记机构章程的圭臬缴纳过户用度。   （二）转托管    本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在 注册登记系统执有东谈主通达式基金账户下；场内认购、申购或上市来去买入的基金 份额登记在证券登记结算系统执有东谈主证券账户下。登记在证券登记结算系统中的 基金份额既不错在深圳证券来去所上市来去，也不错径直请求场内赎回。登记在 注册登记系统中的基金份额可请求场外赎回。    本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用 于本基金A类基金份额。如日后C类基金份额通畅跨系统转登记的，基金管制东谈主 将另行公告。    （1）系统内转托管是指执有东谈主将执有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托 管的步履。    （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额执有东谈主在变更办理基金赎回 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 业务的销售机构（网点）时，可办理已执有基金份额的系统内转托管。    （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额执有东谈主在变更办理上市 来去或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已执有基金份额的系统内转托管。    具体办理方法参照《业务规则》的相关章程以及基金代销机构的业务规则。    （1）跨系统转登记是指执有东谈主将执有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转登记的步履。    （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限背负公司 的连接章程办理。    （三）冻结与解冻    基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及法律法例认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   （四）基金份额的质押    在连接法律法例有明确章程的条件下，基金注册登记机构不错办理基金份 额的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                   基金合同               九、基金合同当事东谈主过火权利义务    （一）基金管制东谈主    称号：海富通基金管制有限公司    住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以 及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立日历：2003 年 4 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督管制委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字200348 号    计议范围：基金召募、基金销售、金钱管制和中国证监会许可的其他业务    组织神态：有限背负公司    注册成本：3 亿元东谈主民币    存续时间：执续计议    （1）照章召募基金，办理基金备案手续；    （2）依照法律法例和基金合同零丁管制运用基金财产；    （3）根据法律法例和基金合同的章程，制订、修改并公布相关基金认购、 申购、赎回、转托管、基金调理、非来去过户、冻结、收益分拨等方面的业务规 则；    （4）根据法律法例和基金合同的章程决定本基金的连接费率结构和收费方 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 式，赢得基金管制费，收取或寄托收取投资者认购费、申购费、赎回费过火他事 先核准或公告的合理用度以及法律法例章程的其他用度；   （5）根据法律法例和基金合同的章程销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违犯公谈、合理原则以及不妨碍基金托管 东谈主遵循连接法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主 履行本合同的情况进行必要的监督。如合计基金托管东谈主违犯了法律法例或基金合 同章程对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益酿成紧要损失的，应实时陈诉中 国证监会，以及采纳其他必要措施以保护本基金及连接基金合同当事东谈主的利益；   （7）根据基金合同的章程选拔和更换基金代销机构，并有权依照代销契约 和相关法律法例对基金代销机构步履进行必要的监督和查验；   （8）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同章程对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和查验；   （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的请求；   （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额执有东谈主的利益照章为基金进行 融资、融券，并以基金金钱履行偿还融资和支付利息的义务；   （11）依据法律法例和基金合同的章程，制订基金收益分拨决议；   （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业应用鞭策权利，代表基金应用 因投资于其他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东谈主职责拆开时，提名新的基金托管东谈主；   （14）依据法律法例和基金合同的章程，召集基金份额执有东谈主大会；   （15）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供办事的外部 机构并确定相关费率；   （16）法律法例、基金合同章程的其他权利。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   （1）照章请求并召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督管制机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、极力尽责的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相零丁，对所管制的不同基金分裂 管制、分裂记账，进行证券投资；   （6）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同过火他相关章程外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐叙述；   （9）接受基金托管东谈主依据法律法例、本基金合同和托管契约进行的监督；   （10）采纳稳当合理的措施使推测通达式基金份额认购、申购、赎回和刊出 价钱的方法适合基金合同等法律文献的章程；   （11）推测并公告基金净值信息；   （12）按照法律法例和本基金合同的章程，编制并公告基金季度叙述、中期 叙述、年度叙述等如期叙述，履行信息走漏及叙述义务；   （13）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除基金法、 基金合同过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应赐与守秘，不得 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 向他东谈主泄露；   （14）按法律法例和基金合同的章程办理基金份额的认购、申购、赎回等业 务和/或寄托其他机构代理相关业务，实时、足额支付赎回款项；   （15）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表、代表基金签订的重 大合同过火他连接尊府；   （16）依据《基金法》、基金合同过火他相关章程召集基金份额执有东谈主大会 或调解基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （17）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主的正当权 益，容许担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   （20）基金托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；   （21）法律法例、基金合同及中国证监会章程的其他义务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市酬金门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立日历：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                 基金合同   组织神态：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时间：执续计议   计议范围：收受东谈主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理          单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；          买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证办事及担保；代理收          付款项；提供督察箱办事；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外          币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外          汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外          币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外          汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的          刊行及付款；资信看望、询查、见证业务；组织或参加银团贷款；          国际贵金属买卖；国外分支机构计议当地法律许可的一切银行业          务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行当地          货币；经中国银行业监督管制委员会等监管部门批准的其他业务；          保障兼业代理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。   （1）依据法律法例和基金合同的章程安全督察基金财产；   （2）依照基金合同的约定赢得基金托管费；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作；   （4）在基金管制东谈主职责拆开时，提名新的基金管制东谈主；   （5）依据法律法例和基金合同的章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）法律法例、基金合同章程的其他权利。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   （1）安全督察基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部，具有适合要求的营业时事，配备饱和的、合 格的老练基金托管业务的专职东谈主员，讲求基金财产托做事宜；   （3）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他相关章程外，不得以基金金钱为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产分裂树立账户，确保基金财产的完满和零丁；   （6）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （7）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他连接尊府；   （8）按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的指示，实时办理清理、交割 事宜；   （9）保守基金生意巧妙。除法律法例、基金合同另有章程外，在基金信息 公开走漏前应赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （10）根据法律法例及本合同的约定，办理与基金托管业务行动相关的信息 走漏事项；   （11）对基金财务管帐叙述、中期叙述和年度叙述的连接内容出具意见，说 明基金管制东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金 管制东谈主有未扩充基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳当的 措施；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）复核基金管制东谈主推测的基金金钱净值和各样基金份额净值；   （14）按章程制作连接账册并与基金管制东谈主查对；   （15）依据基金管制东谈主的指示或相关章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同   （16）按照章程召集基金份额执有东谈主大会或调解基金份额执有东谈主照章自行召 集基金份额执有东谈主大会；   （17）按照法律法例监督基金管制东谈主的投资运作；   （18）因违犯基金合同导致基金财产损失，容许担抵偿背负，其背负不因其 退任而免除；   （19）因基金管制东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东谈主追偿；   （20）法律法例、基金合同及中国证监会章程的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同当 事东谈主。基金份额执有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。归并类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构挫伤其正当权益的行 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           基金合同 为照章拿告状讼；   （9）法律法例、基金合同章程的其他权利。   （1）遵循法律法例、基金合同过火他相关章程；   （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同章程的用度；   （3）在执有的基金份额范围内，承担基金死亡或者基金合同拆开的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金、其他基金份额执有东谈主过火他基金合同当事东谈主合 法利益的行动；   （5）扩充基金份额执有东谈主大会的决议；   （6）返还在基金来去流程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （7）遵循基金管制东谈主、销售机构和注册登记机构的连接来去及业务规则；   （8）法律法例及基金合同章程的其他义务。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                 十、基金份额执有东谈主大会   （一）本基金的基金份额执有东谈主大会，由本基金的基金份额执有东谈主或其正当 的代理东谈主组成。   （二）有以下情形之一时，应召开基金份额执有东谈主大会： 但根据法律法例的要求提高该等报酬圭臬的除外； 会的变更基金合同等其他事项； 项。   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额执有东谈主大会： 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 份额类别树立、裁减本基金的赎回费率、销售办事费或变更本基金的收费方式； 形。   （四）召集方式： 召集。基金管制东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 的基金份额与基金总份额之比例推测，下同）的基金份额执有东谈主就归并事项要求 召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。    基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开 的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。    基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 份额执有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10% 以上的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 金托管东谈主应当调解，不得阻隔、过问。 益登记日。   （五）请教   召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在章程媒介上公 告。基金份额执有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额执有东谈主大会 请教将至少载明以下内容： 还应载明具体通信方式、寄托的公证机关过火连接方式和连接东谈主、书面抒发意见 的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。）； 和代理有用期限等）、投递时候和地点；   （六）开会方式   基金份额执有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会由 基金份额执有东谈主本东谈主出席或通过授权拜托其代理东谈主出席，现场开会时基金管制东谈主 和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会；通信方式开会指按照基 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 金合同的连接章程以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东谈主确定， 但决定基金管制东谈主更换或基金托管东谈主的更换、调理基金运作方式和拆开基金合同 事宜必须以现场开会方式召开基金份额执有东谈主大会。   现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证和授权寄托书等文献适正当律法例、本基金合同分解议请教的 章程； 部有用凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用： 领导性公告； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同期提交的执有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主执有基 金份额的凭证和授权寄托书等文献适正当律法例、基金合同分解议请教的章程；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告重新表决的时 间(至少应在 25 个责任日后)，且确定有权出席会议的基金份额执有东谈主资历的权 益登记日应保执不变。   （七）议事内容与要道 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （1）议事内容限为本条前述第（二）款章程的基金份额执有东谈主大会召开事 由范围内的事项。   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主、代表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主 不错在大会召集东谈主发出会议请教前向大会召集东谈主提交需由基金份额执有东谈主大会 审议表决的提案。   （3）对于基金份额执有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额执有东谈主提案触及事项与基金有径直关 系，况且不超出法律法例和基金合同章程的基金份额执有东谈主大会权益范围的，应 提交大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额执有东谈主大会审议。如果 召集东谈主决定不将基金份额执有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额执有东谈主 大会上进行解释和说明。   b、要道性。大会召集东谈主不错对基金份额执有东谈主的提案触及的要道性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同 意变更的，大会主执东谈主不错就要道性问题提请基金份额执有东谈主大会作念出决定，并 按照基金份额执有东谈主大会决定的要道进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主提交基金份额执有东谈主大会审 议表决的提案，或基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主大会审议表决的 提案，未赢得基金份额执有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额执有 东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的除外。   （5）基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   在现场开会的方式下，当先由召集东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成 大会决议，报经中国证监会核准或备案后见效。在通信表决开会的方式下，当先 由召集东谈主在会议请教中公布提案，在所请教的表决截止日历第二个责任日由大会 遴聘的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 备案后见效。   （八）表决   （1）特殊决议   对于特殊决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、调理基金运作方式或 拆开基金合同应当以特殊决议通过方为有用。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 50%以上通 过。除上述（1）所章程的须以特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议 的方式通过。   基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非有充分相背字传奇明，不然口头适正当律法 规、基金合同分解议请教章程的书面表决意见即视为有用的表决；表决意见污秽 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东谈主所 代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）基金份额执有东谈主大会的主执东谈主为召集东谈主授权出席大会的代表，如大会 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议源泉 后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中推举两名基金份额执有东谈主代表与大会召 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 集东谈主授权的又名监督员(如果基金管制东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任； 如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主在出席会议的基金份额执有东谈主中 指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集，基金份额执有东谈主大 会的主执东谈主应当在会议源泉后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中推举三名基 金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果大会主执东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘点；如果大会主执东谈主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额执有东谈主或者基 金份额执有东谈主代理东谈主对大会主执东谈主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结 果后立即要求重新盘点，大会主执东谈主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重 新盘点仅限一次。   （4）在基金管制东谈主或基金托管东谈主担任召集东谈主的情形下，如果在计票流程中 基金管制东谈主或者基金托管东谈主拒不调解的，则参加会议的基金份额执有东谈主有权推举 三名基金份额执有东谈主代表共同担任监票东谈主进行计票。   在通信方式开会的情况下，计票方式可采纳如下方式：   由大会召集东谈主遴聘的公证机关的公证员进行计票。   （十）见效与公告 召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额执有东谈主大 会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。 基金托管东谈主均有法律敛迹力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当执 行见效的基金份额执有东谈主大会的决定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 日内，由基金份额执有东谈主大会召集东谈主在章程媒介上公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律法例或监管机关对基金份额执有东谈主大会另有章程的，从其章程。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同     十一、基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要道   （一）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换条件   （1）基金管制东谈主被照章取消基金管制资历；   （2）基金管制东谈主照章驱散、照章被解除或被照章宣告收歇；   （3）基金管制东谈主被基金份额执有东谈主大会奉命；   （4）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管资历；   （2）基金托管东谈主照章驱散、照章被解除或被照章宣告收歇；   （3）基金托管东谈主被基金份额执有东谈主大会奉命；   （4）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换要道   原基金管制东谈主退任后，基金份额执有东谈主大会需在 6 个月内选任新基金管制东谈主。 在新基金管制东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东谈主。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或单独或共计执有基金份额 10％ 以上的基金份额执有东谈主提名。   （2）决议：基金份额执有东谈主大会对更换基金管制东谈主形成有用决议。   （3）核准并公告：基金份额执有东谈主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会 召集东谈主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在章程媒介上公告。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （4）派遣：基金管制东谈主职责拆开的，应当妥善督察基金管制业务尊府，及 时办理基金管制业务的移交手续，新基金管制东谈主或者临时基金管制东谈主应当实时接 收。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金财产总值和净 值。   （5）审计并公告：基金管制东谈主职责拆开的，应当按照章程遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （6）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，本基金应替换或删除基金称号中 与原基金管制东谈主相关的称号或商号字样。   原基金托管东谈主退任后，基金份额执有东谈主大会需在六个月内选任新基金托管 东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或单独或共计执有基金份额 10％ 以上的基金份额执有东谈主提名。   （2）决议：基金份额执有东谈主大会对更换基金托管东谈主形成有用决议。   （3）核准并公告：基金份额执有东谈主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会 召集东谈主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在章程媒介上公告。   （4）派遣：基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对 基金财产总值和净值。   （5）审计并公告：基金托管东谈主职责拆开的，基金管制东谈主应当按照章程遴聘 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会 备案。   （1）提名：如果基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计执有基 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 金总份额 10%以上的基金份额执有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换分裂按上述要道进行；   （3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管制东谈主和基金 托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在章程媒介上 联合公告。 务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程连续履行相 关职责，并保证不合基金份额执有东谈主的利益酿成挫伤。原基金管制东谈主或基金托管 东谈主在连续履行连接职责时间，仍有权按照本合同的章程收取基金管制费或基金托 管费。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                    十二、基金的托管   本基金财产由基金托管东谈主照章督察。基金管制东谈主应与基金托管东谈主按照《基金 法》、本基金合同过火他相关法律法例章程签订《海富通中证 A100 指数证券投 资基金（LOF）托管契约》，以明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金份额执 有东谈主名册登记、基金财产的督察、基金财产的管制和运作及互相监督等连履新宜 中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                    十三、基金的销售   （一）本基金的销售业务指接受投资者请求为其办理的本基金的认购、申购、 赎回、调理、非来去过户、转托管、如期定额投资和客户办事等业务。   （二）本基金的销售业务由基金管制东谈主及基金管制东谈主寄托的其他适合条件的 机构办理。基金管制东谈主寄托其他机构办理本基金认购、申购、赎回等业务的，应 与代理机构签订寄托代理契约，以明确基金管制东谈主和代销机构之间在办理基金份 额认购、申购、赎回等业务中的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投 资者和基金份额执有东谈主的正当权益。销售机构应严格按照法律法例和本基金合同 章程的条件办理本基金的销售业务。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                十四、基金份额的注册登记   （一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和 交收业务，具体内容包括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、清理及基金 来去证实、披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册等。    （二）本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限背负公司。本基金的 注册登记业务根据《中国证券登记结算有限背负公司上市通达式基金登记结算业 求实施信服》等连接业务规则办理。    本基金份额接纳分系统登记原则。投资者通过证券计议机构在深圳证券来去 所申购或来去买入的基金份额，登记在证券登记系统，以投资者证券账户记录； 投资者通过基金管制东谈主及场外代销机构申购的基金份额，登记在基金登记系统， 以投资者通达式基金账户记录。   基金管制东谈主应与注册登记机构签订寄托代理契约，以明确基金管制东谈主和注册 登记机构在注册登记业务中的权利和义务，保护投资者和基金份额执有东谈主的正当 权益。   （三）基金合同各当事东谈主证实，基金的注册登记机构享有如下权利： 迟于源泉实施前 3 个责任日在章程媒介上公告；   （三）注册登记机构履行如下义务： 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 等； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但按照法律法例的章程进行 走漏的情形除外； 非来去过户、转托管等业务、提供基金收益分拨等其他必要的办事； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                    十五、基金的投资   （一）投资认识    本基金接纳指数化投资方式，通过有用的投资要道敛迹和数目化风险管制手 段，欺压基金投资组合相对于事迹相比基准的偏离度，完了对事迹相比基准的有 效追踪。本基金管制东谈主将力求欺压本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均 追踪偏离度的皆备值不逾越 0.35%，年化追踪舛误小于 4％。   （二）投资范围    本基金投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括方向指数成份股及备选 成份股、新股（初度公拓荒行股票或增发）、存托凭证、固定收益家具、权证以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。其中股票金钱及存托凭 证占基金金钱的比例为 90%-95%，投资于连接方向指数成份股及备选成份股的 比例不低于基金金钱的 80%。现款、固定收益类金钱以及中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金金钱的比例为 5%-10%，其中现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金及应收申购款等。    如今后法律法例或监管机构允许基金投资其他金融器用，基金管制东谈主在履行 稳当要道后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资理念    本基金以追踪中证 A100 指数为原则，进行被迫式指数化恒久投资，使投资 者充分共享中国经济增长和证券商场发展的效率。   （四）投资策略    本基金采纳完全复制策略，即按照方向指数的成份股组成过火权重构建基金 股票投资组合，并根据方向指数成份股过火权重的变动进行相应调整。当预期成 份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回 等对本基金追踪方向指数的效果可能带来影响时，或因某些独特情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪方向指数时，基金司理不错对投资 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 组合进行稳当调整，以便完了对追踪舛误的有用欺压。   本基金股票金钱及存托凭证占基金金钱的比例为 90%-95%，本基金将根据市 场的实践情况，稳当调整基金金钱的配置比例，以保证对方向指数的有用追踪。 如果法律法例允许，本基金在履行稳当要道后不错将股票及存托凭证投资比例提 高到基金金钱净值的 100%，事迹相比基准同期相应变更，此事项无需召开基金 份额执有东谈主大会。   （1）股票组合构建原则及方法   本基金股票金钱投资接纳完全复制方向指数的方法进行投资。一样情况下， 本基金根据方向指数身分股票在指数中的权重确定身分股票的买卖数目。但在特 殊情况下，本基金将选拔其它股票或股票组合对方向指数中的股票加以替换，这 些情况包括但不限于以下情形： 素，使基金管制东谈主无法依指数权重购买某成份股； 政处罚或司法诉讼；   为了减小追踪舛误，本基金按照同行业，足下市值，连接性高及β值足下等 原则来选拔替代股票。   （2） 股票组合调整   本基金股票组合将根据方向指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告， 对股票投资组合实时进行调整。    a）方向指数成份股日常追踪 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              基金合同    当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中权 重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合。    b）方向指数成份股票临时调整   在方向指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金 将密切眷注样本股票的调整，并实时制定相应的投资组合调整策略。    c）申购赎回调整   本基金将根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现款头寸管制，对股票 投资组合进行调整，从而有用追踪方向指数。    本基金管制东谈主将逐日追踪基金组合与方向指数进展的偏离度，每月末、季度 末如期分析基金与方向指数进展的偏离，并对追踪舛误等进行分析，确定追踪误 差起原，优化指数追踪决议。    （3）存托凭证投资策略    本基金在空洞接头预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   本基金债券投资为在追踪舛误与流动性风险双重敛迹下的投资。本基金将以 裁减基金的追踪舛误为认识，在接头流动性风险的前提下，构建债券投资组合。   （五）事迹相比基准    本基金事迹相比基准为：中证 A100 指数×95％＋活期进款利率（税后）×5％    将来若出现方向指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使方向指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会叙述并提议处理方 案，如更换基金方向指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。    自指数编制机构住手方向指数的编制及发布至处理决议确如时间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵命基金份额执有东谈主 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              基金合同 利益优先原则撑执基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。   （七）投资辞谢步履与戒指   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   （6）买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鞭策或者与基金管制东谈主、 基金托管东谈主有其他紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不耿介的证券来去行动；   （8）依照法律、行政法例相关法律法例章程，由国务院证券监督管制机构 章程辞谢的其他行动。    (1)本基金执有的股票金钱及存托凭证占基金金钱比例为 90%-95%，执有的 债券、现款等其它金融器用占基金金钱的比例为 5%-10%；    (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱的 80%；    (3)本基金执有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金金钱净值的 10%， 但方向指数成份股不受此限；    (4)本基金管制东谈主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的 10%，但方向指数成份股不受此限；    (5)本基金执有的全部权证，其市值不得逾越基金金钱净值的 3%；    (6)本基金执有的归并权证不逾越该权证的 10%；本基金管制东谈主管制的全部 基金执有的归并权证，不得逾越该权证的 10%；本基金在职何来去日买入权证的 总金额，不得逾越上一来去日基金金钱净值的 0.5%；    (7)本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）               基金合同 金钱净值的 40%；    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。基 金执有金钱支执证券时间，如果其信用等第着落、不再适合投资圭臬，应在评级 叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (10)本基金执有的归并（指归并信用级别）金钱支执证券的比例，不得逾越 该金钱支执证券范围的 10%；本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益 东谈主的各样金钱支执证券，不得逾越其各样金钱支执证券共计范围的 10%；    (11)如果法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过火它金融 繁衍器用时，投资比例驯服法律法例和监管机构的章程；  （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越本基金金钱净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之 外的因素致使本基金投资于流动性受限金钱的市值共计逾越本基金金钱净值的  （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    (14)本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市来去的股票扩充，与境内 上市来去的股票合并推测；   （15）法律法例及中国证监会章程的其他戒指。   本基金应在基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合 同的相关约定。   《基金法》过火他相关法律法例或监管部门取消上述戒指的，履行稳当要道 后，基金不受上述戒指。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券商场波动、上市公司合并 或基金范围变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比 例不在戒指之内，但基金管制东谈主应在 10 个来去日内进行调整，以达到圭臬。法 律法例另有章程的从其章程。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起源泉。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                 十六、基金的融资、融券   本基金不错按照国度的相关法律法例章程进行融资、融券。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                    十七、基金的财产   （一）基金财产总值   本基金的基金财产总值包括基金所执有的各样有价证券、银行进款本息、基 金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金财产净值   本基金的基金财产净值是指基金财产总值减去欠债后的价值。   本基金的份额净值是指推测日基金金钱净值除以推测日刊行在外的基金份 额总额。   （三）基金财产的账户   本基金根据连接法律法例、门径性文献开立基金资金账户以及证券账户，与 基金管制东谈主和基金托管东谈主自有的财产账户以过火他基金财产账户零丁。   （四）基金财产的督察及贬责 东谈主督察。 的财产和收益，归基金财产。 等原因进行清理的，基金财产不属于其清理范围。 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得 对基金财产强制扩充。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                  十八、基金财产的估值   （一）估值认识   基金估值的认识是为了准确、真正地反应基金金钱的价值。本基金各样基金 份额的申购、赎回价钱应按基金估值后确定的该类基金份额净值推测。   （二）估值日   本基金的估值日为连接的证券来去时事的正常营业日以及国度法律法例规 定需要对外走漏基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所执有的金钱和欠债。   （四）估值方法   （1）上市流畅股票的估值   上市流畅股票按估值日其所在证券来去所的收盘价估值；估值日无来去的， 且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，以最近来去日的收盘价估值；如最近 来去日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变 化因素，调整最近来去市价，确定公允价钱。   （2）未上市股票的估值   送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在来去 所挂牌的归并股票的收盘价估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未 发生紧要变化，以最近来去日的收盘价估值；如最近来去日后经济环境发生了重 大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来去市价， 确定公允价钱。   初度刊行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量的情况下，按成本估值。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （3）有明确锁如期股票的估值   初度公拓荒行有明确锁如期的股票，归并股票在来去所上市后，按来去所上 市的归并股票的收盘价估值；非公拓荒行且处于明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会的相关章程确定公允价值。   （1）证券来去所商场实行净价来去的债券按估值日收盘净价估值，估值日 莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按最近来去日的收盘净 价估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现 行市价及紧要变化因素，调整最近来去市价，确定公允价钱。   （2）证券来去所商场未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上统统息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要 变化，按有来去的最近来去日所接纳的净价估值；如最近来去日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来去 市价，确定公允价钱。   （3）未上市债券接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量的 情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券商场来去的债券、金钱支执证券等固定收益品种，接纳 估值时期确定公允价值。   （5）来去是以大量来去方式转让的金钱支执证券，接纳估值时期确定公允 价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）归并债券同期在两个或两个以上商场来去的，按债券所处的商场分裂 估值。   （1）   配股权证的估值：   因执有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，接纳估值时期进行估值。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （2）   认沽/认购权证的估值：   从执有证实日起到卖出日或行权日止，上市来去的认沽/认购权证按估值日的 收盘价估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按 最近来去日的收盘价估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化的，可参考 类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来去市价，确定公允价钱； 未上市来去的认沽/认购权证接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量的情况下，按成本估值；因执有股票而享有的配股权，住手来去、但未行权 的权证，接纳估值时期确定公允价值。 或应答利息。 利息。 估值，均应被合计接纳了稳当的估值方法。然则，如果基金管制东谈主有充足的事理 合计按上述方法对基金财产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可 在空洞接头商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与 基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （五）估值要道    基金日常估值由基金管制东谈主同基金托管东谈主一同进行。各样基金份额的基金份 额净值由基金管制东谈主完成估值后，将估值结果以书面神态报给基金托管东谈主，基金 托管东谈主按《基金合同》章程的估值方法、时候、要道进行复核，基金托管东谈主复核 无误后签章复返给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金管帐账认识查对同期进行。   （六）暂停估值的情形 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 财产价值时； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停基金估值；   （七）基金份额净值的证实   用于基金信息走漏的各样基金份额净值由基金管制东谈主讲求推测，基金托管东谈主 进行复核。基金管制东谈主应于每个责任日来去结果后推测当日的各样基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推测结果复核证实后发送给基金管制 东谈主，由基金管制东谈主对各样基金份额净值赐与公布。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分裂推测和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的推测精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   （八）估值造作的处理 内发生罪落后，视为该类基金份额净值估值造作。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现造作时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 当立即赐与纠正，并采纳合理的措施正式损失进一步扩大；当计价造作达到或超 过基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当报中国证监会备案；当计价造作达 到或逾越基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并同期报中国证监会 备案。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   （九）独特情形的处理 时，所酿成的舛误不看成基金份额净值造作处理。 基金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、稳当、合理的措施进行查验，但未 能发现造作的，由此酿成的基金财产估值造作，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免 除抵偿背负。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥由此酿成 的影响。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                  十九、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证来去的结算费过火他类似性质的用度 等）；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   基金管制东谈主的基金管制费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。   在一样情况下，基金管制费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。推测 方法如下：   H＝E×0.7%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金管制费 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             基金合同   E 为前一日基金财产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东谈主。   基金托管东谈主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。   在一样情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下：   H=E×0.12%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主。    本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前 一日 C 类基金份额金钱净值的 0.10%年费率计提。推测方法如下：   H＝E×0.10%÷已往天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售办事费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东谈主，基金管制东谈主收到后按连接契约章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售办事费主要用于本基金执续销售 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 以及基金份额执有东谈独揽事等各项用度。 法例及相应契约的章程，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的样子   本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履 行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失、方向指数许可使用费等 不列入基金用度。   （四）基金管制费、基金托管费和销售办事费的调整   基金管制东谈主和基金托管东谈主可协讨论情调低基金管制费、基金托管费和销售服 务费，毋庸召开基金份额执有东谈主大会。   （五）税收   本基金运作流程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的章程履行征税义 务。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                 二十、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死亡收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实 现部分的孰低数。   （三）收益分拨原则 统的基金份额，其执有东谈主可自行选拔收益分拨方式，基金份额执有东谈主事前未作念出 选拔的，默许的分成方式为现款红利；选拔红利再投资的，现款红利则按除权日 经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；归并基金账 户的不同基金来去账户对本基金各样别份额树立的分成方式互相零丁、互不影 响；   登记在证券登记结算系统中的基金份额只支执现款红利方式，投资者不可选 择其他的分成方式，具体权益分拨要道等相关事项遵命深圳证券来去所及中国证 券登记结算有限背负公司的连接章程； 益分拨金额后不可低于面值； 基金收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%。基金合同见效不悦三个 月，收益可不分拨； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 时候不逾越 15 个责任日； 到少许点后两位，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 通盘；   （四）收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明收益分拨基准日、基金期末可供分拨利润、基 金收益分拨对象、分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式及相关手续 费等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金管制东谈主可对不同 类别的基金份额制定不同的收益分拨决议。   （五）收益分拨决议着实定与公告   基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，依照《信 息走漏办法》的相关章程在章程媒介公告。   （六）收益分拨中发生的用度   如果基金份额执有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册 登记机构可自动将该基金份额执有东谈主的现款红利按除权日除权后的基金份额净 值转为相应类别的基金份额。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）               基金合同                二十一、基金的管帐与审计   （一）基金管帐战略 相关法律法例章程编制基金管帐报表，基金托管东谈主如期与基金管制东谈主就基金的会 计核算、报表编制等进行查对并以书面方式证实。   （二）基金审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师等对基金年度财务报表过火 他章程事项进行审计； 基金管制东谈主应在更换管帐师事务所后 2 日内公告； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                 二十二、基金的信息走漏   （一）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信 息尊府。   （二）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （三）本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （四）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具尊府纲领   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的 3 日 前，将招募说明书、基金合同摘抄登载在章程报刊和网站上；基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管契约登载在各自公司网站上。   基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制 东谈主不再更新基金招募说明书。   基金家具尊府概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金纲领信息。       《基金合同》见效后，基金家具尊府纲领的信息发生紧要变更的， 基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具尊府纲领，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府纲领其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具尊府概 要。   （五）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程报刊和网站上。   （六）基金合同见效公告   基金管制东谈主应当在基金合同见效的次日在章程媒介上登载基金合同见效公 告。   （七）基金净值信息公告    基金合同见效后，在源泉办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至 少每周公告一次基金财产净值和各样基金份额净值。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   在源泉办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点走漏通达日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的推测方式及相关 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基 金份额的赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者 复制前述信息尊府。   （九）如期叙述   基金如期叙述由基金管制东谈主按照法律法例和中国证监会颁布的相关证券投 资基金信息走漏内容与款式的连接文献的章程单独编制，由基金托管东谈主按照法律 法例的章程对连接内容进行复核。基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期 叙述和基金季度叙述。 基金年度叙述，将年度叙述登载在章程网站上，并将年度叙述领导性公告登载在 章程报刊上。基金年度叙述中的财务管帐叙述应当经过适合《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计。 成基金中期叙述，将中期叙述登载在章程网站上，并将中期叙述领导性公告登载 在章程报刊上。 完成基金季度叙述，将季度叙述登载在章程网站上，并将季度叙述领导性公告登 载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中走漏基金组合伙产情况过火 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 流动性风险分析等。   如叙述期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主应当在基金如期叙述“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下走漏该投资者的类别、叙述期末执有份额及占比、叙述 期内执有份额变化情况及家具的专有风险。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度叙述、中期报 告或者年度叙述。   法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （十）临时叙述与公告   基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东谈主应当在两日内编制临时叙述书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的事件，包括： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 讲求东谈主发生变动； 托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越 30%； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门讲求东谈主因基金托管 业务连接步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践欺压东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）公开澄澈   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场华贵传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东谈主 权益的，连接信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将相关 情况立即叙述中国证监会及基金上市来去的证券来去所。   （十二）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）清理叙述   基金合同拆开的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理叙述。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在章程网站上， 并将清理叙述领导性公告登载在章程报刊上。   （十四）投资存托凭证的信息走漏   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市来去的股票扩充。   （十五）信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定挑升部门及 高档管制东谈主员讲求管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会连接基金信息 走漏内容与款式准则等法律法例章程。   基金托管东谈主应当按照连接法律、行政法例、中国证监会的章程和基金合同的 约定，对基金管制东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期叙述、更新的招募说明书、基金家具尊府纲领、基金清理叙述等公 开走漏的连接基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证实。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证连接报送信息的真正、准确、完满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介及基金上市来去 的证券来去所网站走漏信息，况且在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将连接档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息走漏办事的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律规则的连接章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （十六）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照连接法律法 规章程将信息置备于各自住所及基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、 复制。   （十七）本基金信息走漏事项以法律法例章程及本章纯粹定的内容为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             基金合同                 二十三        基金的业务规则   基金份额执有东谈主应遵循基金托管东谈主、基金管制东谈主过火代理销售机构、深圳证 券来去所和中国证券登记结算有限背负公司的连接来去及业务规则。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同     二十四、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起见效。 情形，或者基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对 基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的，可不经基金份额执有东谈主大会决议，而 经基金管制东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的拆开   有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将拆开： 金托管东谈主连续的； 的因素致使方向指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   基金合同拆开后，基金管制东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同过火他相关法律法例的章程，应用请求给付报酬、 从基金财产中赢得补偿的权利。   （三）基金财产的清理 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同 织清理组对基金财产进行清理。   （1）自基金合同拆开事由之日起 30 个责任日内由基金管制东谈主组织成立基金 财产清理组，在基金财产清理组接管基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 按照基金合同和托管契约的章程连续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产清理组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、适合《中华东谈主民共 和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理组不错聘用必要的责任主谈主员。   （3）基金财产清理组讲求基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清理组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拆开后，发布基金清理公告；   （2）由基金财产清理组联合接管基金财产；   （3）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；   （4）基金财产清理组对基金财产进行清理和证实；   （5）对基金财产进行评估和变现；   （6）制作清理叙述；   （7）遴聘管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 叙述出具法律意见书；   （8）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （9）对基金财产进行分拨。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理流程中发生的通盘合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列端正了债：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程了债前，不分拨给基金份额执有 东谈主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限背负公司的最低结算备付金和来去 席位保证金等，在中国证券登记结算有限背负公司对其进行调整后方可收回。   基金财产清理组作念出的清理叙述经适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基 金财产清理小组应当将清理叙述登载在章程网站上，并将清理叙述领导性公告登 载在章程报刊上。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                    二十五、背信背负    （一）因基金管制东谈主或基金托管东谈主背信给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成 挫伤的，应当分裂对各自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者 基金份额执有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿背负。    （三）基金合同当事东谈主违犯本基金合同，给基金财产或其他基金合同当事东谈主 酿成损失的，容许担相应的抵偿背负。   （三）发生下列情况时，当事东谈主不错免责： 规或规章的看成或不看成而酿成的损失等； 的投资所酿成的损失等； 根据不可抗力的影响部分或全部免除背负，但法律另有章程的除外。任何一方迟 延履行后发生不可抗力的，不可免除背负。   （四）在发生一方或多方当事东谈主背信的情况下，基金合同大略连续履行的应 当连续履行。   （五）本基金合同当事东谈主一方背信后，其他当事东谈主应当采纳稳当措施正式损 失的扩大；莫得采纳稳当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。守 约方因正式损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                   二十六、争议的处理   （一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同相关的 争议可通过友好协商处理，但若自一方书面提议协商处理争议之日起 60 日内争 议未能以协商方式处理的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会上海分会，按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲 裁各方当事东谈主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事 东谈主连续履行。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            基金合同                 二十七、基金合同的效用   （一）本基金合同是基金合同当事东谈主之间的法律文献，应由基金管制东谈主和基 金托管东谈主的法定代表东谈主或其授权署名东谈主署名并加盖公章。基金合同于投资者缴纳 认购的基金份额的款项时成立，自基金募迷惑束报中国证监会备案并获中国证监 会书面证实后见效。   （二）本基金合同的有用期自其见效之日起至本基金财产清理结果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本基金合同自见效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额 执有东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本基金合同蓝本一式八份，除上报相关监管机构二份外，基金管制东谈主、 基金托管东谈主各执有三份，每份具有同等的法律效用。    (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可 在合理时候内取得上述文献复印件，基金合同条目及内容应以基金合同蓝本为 准。   （以下无正文）   （本页为《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》签署页， 无正文）  基金管制东谈主：海富通基金管制有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权署名东谈主：   签订日：   签订地：  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权署名东谈主：   签订日：   签订地：